enligt federal securities laws måste varje erbjudande eller försäljning av ett värdepapper antingen registreras hos SEC eller uppfylla ett undantag. Förordning D enligt värdepapperslagen innehåller ett antal undantag från registreringskraven, vilket gör det möjligt för vissa företag att erbjuda och sälja sina värdepapper utan att behöva registrera erbjudandet hos SEC. för mer information om dessa undantag, se våra snabba svar på reglerna 504 och 506 i förordning D.,
företag som uppfyller kraven i regel D behöver inte registrera sitt erbjudande av värdepapper hos SEC, men de måste lämna in vad som kallas ”Form D” elektroniskt med SEC efter att de först säljer sina värdepapper. Form D är ett kort meddelande som innehåller namn och adresser till företagets initiativtagare, verkställande tjänstemän och direktörer, och några detaljer om erbjudandet, men innehåller lite annan information om företaget. Du kan komma åt SEC: s EDGAR-databas för att avgöra om företaget har lämnat in ett formulär D.,
även om ett företag utnyttjar ett undantag från registrering, bör ett företag se till att tillhandahålla tillräcklig information till investerare för att undvika att bryta mot bestämmelserna om bedrägeribekämpning i värdepapperslagstiftningen. Detta innebär att all information som ett företag tillhandahåller investerare måste vara fri från falska eller vilseledande uttalanden. På samma sätt bör ett företag inte utesluta någon information om utelämnandet gör vad som tillhandahålls investerare falska eller vilseledande.,
Du bör alltid kontrollera med din statliga värdepappersregulator för att se om de har mer information om företaget och människorna bakom det. Var noga med att fråga om din statliga regulator har fått meddelande om erbjudandet eller, om det gäller ett regel 504-erbjudande, rensat erbjudandet till försäljning i ditt tillstånd. Du kan få adressen och telefonnumret till din statliga värdepappersregulator genom att ringa till North American Securities Administrators Association på (202) 737-0900 eller genom att besöka sin webbplats.
Läs mer.