în conformitate cu legile federale privind valorile mobiliare, orice ofertă sau vânzare a unei valori mobiliare trebuie să fie înregistrată la SEC sau să îndeplinească o scutire. Regulamentul D conform legii privind valorile Mobiliare prevede o serie de scutiri de la cerințele de înregistrare, permițându-unele companii de a oferi și vinde titluri de valoare fără a fi nevoie să se înregistreze oferta cu SEC. Pentru mai multe informații despre aceste scutiri, vezi Răspunsuri Rapide la Normele 504 și 506 din Regulamentul D.,
companiile care respectă cerințele Regulamentului D nu trebuie să-și înregistreze oferta de valori mobiliare la SEC, dar trebuie să depună electronic ceea ce este cunoscut sub numele de „formularul D” la SEC după ce își vând mai întâi valorile mobiliare. Formularul D este o scurtă notificare care include numele și adresele promotorilor companiei, ale ofițerilor executivi și ale directorilor și câteva detalii despre ofertă, dar conține puține alte informații despre companie. Puteți accesa baza de date EDGAR a SEC pentru a determina dacă compania a depus un formular D.,chiar dacă o companie profită de o scutire de la înregistrare, o companie ar trebui să aibă grijă să furnizeze investitorilor suficiente informații pentru a evita încălcarea prevederilor antifraudă ale legilor privind valorile mobiliare. Aceasta înseamnă că orice informație pe care o companie o furnizează investitorilor trebuie să fie lipsită de declarații false sau înșelătoare. În mod similar, o companie nu ar trebui să excludă nicio informație dacă omisiunea face ca ceea ce este furnizat investitorilor să fie fals sau înșelător.,ar trebui să verificați întotdeauna cu Autoritatea de reglementare a valorilor mobiliare de stat pentru a vedea dacă au mai multe informații despre companie și oamenii din spatele ei. Asigurați-vă că întrebați dacă autoritatea de reglementare a statului dvs. a primit o notificare cu privire la ofertă sau, în cazul unei oferte de regulă 504, a eliminat oferta de vânzare în statul dvs. Puteți obține adresa și numărul de telefon pentru valorile mobiliare de stat de reglementare prin apelarea Nord-Americană de valori Mobiliare Administratorii de Asociere la (202) 737-0900 sau vizitand site-ul său.
Aflați mai multe.