Citadel LLC
Chicago
Fondator și Chief Executive Officer Kenneth C. Griffin
1.200 de
Fond de Hedging de Management, Administrare
www.,citadelgroup.com Citadel LLC operează două întreprinderi principale: Citadel, unul dintre cei mai mari manageri de active alternative din lume, și Citadel Securities, brațul său broker-dealer, care tranzacționează acțiuni, opțiuni de capital și swap-uri pe rata dobânzii pentru clienții de retail și instituționali. Citadel gestionează investiții alternative care acoperă toate clasele de active, strategiile de investiții și regiunile globale. S-a extins de la tranzacționare și scurtcircuitare la nabbing active corporative de Vânzare la foc și împrumuturi către companii pe piețe de creștere precum China., Citadel are birouri în Chicago, New York, Boston, San Francisco, Dallas, Londra și Hong Kong, iar în iulie 2018 a înființat o unitate de afaceri Irlandeză, cunoscută sub numele de Citadel Securities GCS, situată în Dublin.în plus față de investiții, Citadel conduce, de asemenea, întreprinderi de administrare a fondurilor de investiții și de hedging și, de asemenea, exploatează un anumit capital managerilor independenți. Citadel Securities este cel mai mare producător de acțiuni și opțiuni din SUA, responsabil pentru una din cinci tranzacții de acțiuni din America și 40% din volumul de acțiuni cu amănuntul., fondurile speculative emblematice ale Citadel, Wellington LLC și Kensington Global Strategies, au avut un an dificil în timpul crizei financiare din 2008, când firma a oprit retragerile investitorilor. Cu toate acestea, performanța fondurilor a revenit în 2009, iar firma a început să permită clienților să-și retragă din nou banii. Fondul Kensington Citadel a încheiat 2009 cu mai mult de 61 la sută, iar fondurile Kensington și Wellington au înregistrat randamente de 10 la sută în 2010. În August 2011, veniturile fondurilor pentru Anul au fost de 15%.Citadel este deținător de acțiuni comune și instrumente de datorie ale E*TRADE FINANCIAL., Fondatorul și CEO-ul Citadel, Kenneth C. Griffin, a fost numit în Consiliul de administrație al E*TRADE în iunie 2009, drept acordat în temeiul Acordului de investiții Citadel din 2007. În septembrie 2009, firma a vândut o parte din investiția inițială în E*Trade pentru a-și reduce expunerea la o singură investiție. De asemenea, și-a redus activele „de nivel 3” (active dificil de preț și de tranzacționat).
istoric
Citadel a fost lansat ca manager de fonduri speculative în 1990 și până în 2008 a gestionat mai mult de 11 miliarde de dolari în active ca manager global de investiții alternative., în aprilie 2008, Citadel a angajat fostul JPMorgan Chase & Co. bancherul de investiții Derek Kaufman pentru a-și desfășura activitatea cu venituri fixe din SUA, a doua lună la rând, fondul de hedging a atacat banca bulge-bracket. Citadel l-a înhățat și pe Patrick Edsparr de la JPMorgan Chase în acel an pentru a conduce divizia europeană a fondului de hedging.
pe 15 iulie 2008, a fost dezvăluit faptul că SUA, Securities and Exchange Commission (SEC) a trimis citații mai multor consilieri ai fondului de hedging 50, deoarece a investigat dacă indivizii răspândesc zvonuri false pentru a manipula acțiunile în două firme de pe Wall Street. Citațiile căutau date de tranzacționare și comunicații legate de vânzarea în lipsă și tranzacționarea opțiunilor în cos Bear Stearns. sau Lehman Brothers Holdings Inc. Zvonurile au fost învinuite pentru prăbușirea băncii de investiții Bear Stearns și pentru un diapozitiv în acțiuni Lehman. Unii dintre consilierii fondului de hedging au primit citații legate de ambele sonde, în timp ce alții au fost contactați cu privire la unul singur.,în octombrie 2008, Citadel a făcut pasul neobișnuit de a emite o declarație pentru a devia zvonurile că ar putea avea probleme. Citadel a spus că discuția a fost”categoric falsă”. Ore mai târziu, Griffin a avut loc un apel conferință de urgență și a spus Citadel a fost sunet. Firma avea la dispoziție numeroase facilități de numerar și finanțare, iar investitorii săi au retras doar o mică sumă din banii lor, a spus el. Pe Oct. 31, 2008, Reuters a raportat că Citadel își închide portofoliul de fonduri numit Fusion, un fond pe care l-a început cu 18 luni în urmă, cu cea mai mare parte propriul capital.,CME Group și Citadel în octombrie 2008 au anunțat că au executat o foaie de termen fără caracter obligatoriu pentru a lansa o companie mixtă în termen de 30 de zile. Aceasta ar fi prima platformă de tranzacționare electronică complet integrată cu un mecanism de compensare a contrapărților centrale pentru swapurile pe riscul de credit (credit default swap-uri). Compensarea CME ar fi contrapartida centrală pentru această soluție.
Citadel a declarat că va trage membru al Consiliului de administrație de la banca susținută Elx electronic Liquidity Exchange în octombrie 2008., Citadel a declarat că va păstra o participație de capital și va folosi platforma Elx încă lansată, care vizează să conteste dominația CME în contractele futures ale Trezoreriei. Cu toate acestea, firma a planificat să se concentreze pe platforma de tranzacționare și compensare a CDS dezvoltată cu CME.Northern Trust corp. a achiziționat Omnium LLC, unitatea de administrare a fondului Citadel, în 2011.Citadel i-a angajat pe Jamil Nazarali și Matt Cushman, foști directori la Knight Capital Group Inc., în aprilie 2011 pentru a conduce un nou efort în tranzacționare cantitativă.,în August 2011, Ken Griffin a fost raportat ca încercând să vândă Banca de investiții Citadel, care odată sperase să rivalizeze cu Goldman Sachs. Banca de investiții a avut nevoie de trei ani pentru a construi și a implicat o componentă de cercetare de capital, care a fost, de asemenea, închiderea. Wells Fargo & Co. a angajat 25 de bancheri de investiții Citadel, și, de asemenea, a asumat tranzacțiile pe care acești bancheri au fost de lucru pe.
În septembrie 2015 Citadel Securities a lansat o afacere europeană cu venit fix, continuând provocarea de a domina banca de tranzacționare a datoriei publice și a instrumentelor derivate., Citadel intenționa să utilizeze acest lucru ca un prim pas pentru a construi o afacere comercială europeană mai largă. Acesta va oferi inițial swap-uri comerciale denominate în dolari americani clienților europeni în timpul orelor de tranzacționare locale.în 2016, Citadel a fost de acord să achiziționeze operațiunile de tranzacționare de capital ale diviziei de tranzacționare automată a Citigroup, unul dintre pionierii tranzacționării de înaltă frecvență, în 2016. Citigroup a cumpărat ATD pentru aproximativ 680 de milioane de dolari în 2007.în iulie 2016 Citadel l-a angajat pe Kevin Turner, directorul operațional al Microsoft, pentru a deveni CEO al unității sale de valori mobiliare., Turner a plecat mai puțin de un an mai târziu, în ianuarie 2017, pentru a fi înlocuit de Peng Zhao, care a lucrat pentru Citadel timp de aproximativ un deceniu.în ianuarie 2017, Citadel Securities a fost de acord să plătească 22.6 milioane de dolari autorităților de reglementare a pieței din SUA pentru a soluționa taxele pe care le-a indus în eroare clienții asupra prețurilor pe care le obțineau pentru unele dintre tranzacțiile lor. SEC a spus că doi dintre algoritmii Citadel folosiți pentru a executa comenzi în numele investitorilor de retail nu au încercat să obțină cel mai bun preț de pe piață.în decembrie 2018 Citadel Securities a fost de acord să plătească penalități de $3.,5 milioane către SEC pentru trimiterea datelor incomplete și inexacte din foaia albastră. SEC utilizează astfel de date pentru a investiga potențialele tranzacții privilegiate și alte fraude.
în Mai 2019, Citadel Securities a investit 5 milioane de dolari în Small Exchange, un schimb futures axat pe retail.
a fost raportat în octombrie 2020 că Citadel Securities intenționa să achiziționeze unitatea de fabricare a pieței IMC pe podeaua de tranzacționare a Bursei de Valori din New York (NYSE). Achiziția ar extinde poziția Citadel ca unul dintre cei mai mari brokeri de podea de pe etajul NYSE în ceea ce privește plafonul de piață și numărul de valori mobiliare.,
oameni cheie
fondatorul și CEO-ul Citadel Ken Griffin și-a păzit intimitatea cu atenție și a evitat în cea mai mare parte contactul cu mass-media. Un profil al lui a apărut în numărul din mai 2007 al revistei Portfolio, iar într-un articol proeminent din mai 2008, el a criticat bancherii pentru lipsa lor de experiență și judecata slabă asupra crizei de credit din 2008.,
- Kenneth Griffin, Fondatorul și CEO-ul
- Zhao Peng, director Executiv al Cetății Titluri de valoare
- Jamil Nazarali, Senior Managing Director și Șef al Cetatii Executarea Serviciilor
- Paul Hamill, director Global de venit fix, valute și mărfuri de la Cetatea de valori Mobiliare.
- Gerald Beeson, COO
- Adam Cooper, Senior Managing Director și Consilier General
- Alex Lurye, Cap de Portofoliu Global de Construcție și de Risc
- Cetatea de valori Mobiliare Irlanda comerțului de pe SIX Swiss Exchange. Știrile Comerciale.,
- Citadel Securities recrutează al doilea fost regulator de acțiuni. Financial Times.
- fonduri speculative 2009 numere de performanță. Piata de desfacere.
- 2010 întoarce Fondul de hedging: numere de performanță de la manageri de Top. Piata de desfacere.
- fondurile speculative văd roșu în acest an după brutal August. Reuters. Kenneth Griffin se alătură consiliului financiar al comerțului electronic. Hedgeweek.
- Cetatea permite investitorilor trage fonduri. Wall Street Journal.
- despre cetate. CitadelGroup.com.
- Fondul de hedging Citadel angajează un alt bancher JPMorgan. Reuters.,
- sec citații peste 50 consilieri hedge-fond: raport. Reuters.
- șeful Cetății neagă zvonurile de necazuri. NYTimes.com.
- Cetatea închiderea fondului său de fonduri de portofoliu. Reuters.
- CME Group și Citadel să lanseze prima platformă integrată de tranzacționare a swapurilor pe riscul de Credit și facilitatea contrapărții centrale, legată de compensarea CME (comunicat de presă). Grupul CME.
- Northern Trust este de acord să achiziționeze unitatea Omnium din cetatea lui Ken Griffin. Bloomberg.
- Citadel pentru a începe unitatea Quant cu Nazarali Knight, Cushman. Crain e Chicago., șeful Cetății renunță la vis pentru Banca de investiții. NYTimes.com.
- Citadel a declarat în discuțiile de a vinde banca de investiții, de cercetare închis. Bloomberg BusinessWeek.
- Wells Fargo scoruri cetate de Investiții-Banca Talent, oferte. Wall Street Journal.
- Citadel împinge în piața europeană swap-uri. Financial Times.
- Citadel cumpără active de la pionierul atd al Citigroups. Bloomberg.
- Citadel nume Microsoft COO la cap unitate de valori mobiliare. Afacerea lui Crain din Chicago.,
- Citadel Securities, Natixis& MUFG amendat $6 milioane de eșecuri de date foaie albastră. Știrile Comerciale.
- schimbul mic ridică 10 milioane de dolari de la Citadel Securities și sari de Capital în noua rundă de finanțare strategică. Comunicat De Presă.
- Citadel Securities extinde unitatea de tranzacționare la NYSE cu preluarea IMC. Comerțul.
- deschiderea Cetății. Portofoliu.
- Kenneth Griffin, Fondatorul investiției Citadel, își lovește colegii. International Herald Tribune.