zgodnie z federalnymi przepisami dotyczącymi Papierów Wartościowych, każda oferta lub sprzedaż papierów wartościowych musi być zarejestrowana w SEC lub spełniać zwolnienie. Rozporządzenie D zgodnie z Ustawą o Papierach Wartościowych przewiduje szereg zwolnień z wymogów rejestracyjnych, umożliwiając niektórym firmom oferowanie i sprzedaż swoich papierów wartościowych bez konieczności rejestrowania oferty w SEC. aby uzyskać więcej informacji na temat tych zwolnień, zobacz nasze szybkie odpowiedzi na zasady 504 i 506 Rozporządzenia D.,
firmy, które spełniają wymogi Rozporządzenia D, nie muszą rejestrować swojej oferty papierów wartościowych w SEC, ale muszą złożyć w SEC tzw. „formularz D” elektronicznie po pierwszej sprzedaży swoich papierów wartościowych. Formularz D to krótkie zawiadomienie, które zawiera nazwiska i adresy promotorów firmy, dyrektorów wykonawczych i dyrektorów, a także niektóre szczegóły dotyczące oferty, ale zawiera niewiele innych informacji o firmie. Możesz uzyskać dostęp do bazy danych EDGAR SEC, aby ustalić, czy firma złożyła formularz D.,
nawet jeśli spółka korzysta ze zwolnienia z rejestracji, powinna zadbać o dostarczenie inwestorom wystarczających informacji, aby uniknąć naruszenia przepisów antyfraudowych prawa papierów wartościowych. Oznacza to, że wszelkie informacje przekazywane inwestorom przez spółkę muszą być wolne od fałszywych lub wprowadzających w błąd oświadczeń. Podobnie, spółka nie powinna wykluczać żadnych informacji, jeżeli pominięcie sprawia, że to, co jest dostarczane inwestorom, jest nieprawdziwe lub wprowadzające w błąd.,
zawsze powinieneś skontaktować się ze swoim państwowym regulatorem Papierów Wartościowych, aby sprawdzić, czy mają więcej informacji na temat firmy i osób za nią stojących. Pamiętaj, aby zapytać, czy twój regulator stanu otrzymał powiadomienie o ofercie lub, w przypadku oferty z przepisu 504, czyścił ofertę do sprzedaży w Twoim stanie. Adres i numer telefonu krajowego organu nadzoru nad papierami wartościowymi można uzyskać dzwoniąc do North American Securities Administrators Association (202) 737-0900 lub odwiedzając jego stronę internetową.
Dowiedz się więcej.