volgens de federale effectenwetgeving moet elke aanbieding of verkoop van een effect geregistreerd zijn bij de SEC of voldoen aan een vrijstelling. Verordening D onder de Securities Act voorziet in een aantal vrijstellingen van de registratievereisten, waardoor sommige bedrijven hun effecten kunnen aanbieden en verkopen zonder de aanbieding te hoeven registreren bij de SEC. voor meer informatie over deze vrijstellingen, zie onze snelle antwoorden op Regels 504 en 506 van Verordening D.,
ondernemingen die voldoen aan de vereisten van Verordening D hoeven hun aanbieding van effecten niet bij de SEC te registreren, maar moeten een zogenaamde “vorm D” elektronisch bij de SEC indienen nadat zij hun effecten voor het eerst verkopen. Formulier D is een korte mededeling die de namen en adressen van de promotors van het bedrijf, executive officers en directeuren, en een aantal details over het aanbod bevat, maar bevat weinig andere informatie over het bedrijf. U kunt toegang krijgen tot de EDGAR-database van de SEC om te bepalen of het bedrijf een formulier D heeft ingediend.,
zelfs indien een vennootschap gebruik maakt van een vrijstelling van registratie, dient een vennootschap ervoor te zorgen dat beleggers voldoende informatie krijgen om te voorkomen dat de bepalingen inzake fraudebestrijding van het effectenrecht worden overtreden. Dit betekent dat alle informatie die een bedrijf aan beleggers verstrekt, vrij moet zijn van valse of Misleidende Verklaringen. Evenzo mag een onderneming geen informatie uitsluiten indien de weglating de aan beleggers verstrekte informatie onjuist of misleidend maakt.,
u dient altijd contact op te nemen met uw staatseffectentoezichthouder om te zien of zij meer informatie hebben over het bedrijf en de mensen erachter. Zorg ervoor dat u vraagt of uw staat regulator kennisgeving van het aanbod heeft ontvangen of, in het geval van een regel 504 aanbod, cleared het aanbod te koop in uw staat. U kunt het adres en telefoonnummer van uw staatseffectentoezichthouder opvragen door de North American Securities Administrators Association te bellen op (202) 737-0900 of door haar website te bezoeken.
meer informatie.