Under den føderale lover om verdipapirer, noe tilbud eller salg av et verdipapir må enten være registrert med SEC, eller møte en dispensasjon. Forskrift D i henhold til verdipapirloven gir en rekke unntak fra krav om registrering, slik at noen selskaper til å tilby og selge sine verdipapirer uten å måtte registrere tilbyr med SEK. For mer informasjon om disse unntakene, se vår Raske Svar på Reglene 504 og 506 i Forordning D.,
Selskaper som er i samsvar med kravene i Forordning D trenger ikke å registrere sine tilbud av verdipapirer med SEC, men de må fil hva som er kjent som en «Form D» elektronisk med SEK etter at de første selge sine aksjer. Form L er en kort varsel som inneholder navn og adresser av selskapets partnere, ledere og styremedlemmer, og noen detaljer om tilbudet, men inneholder litt annen informasjon om selskapet. Du kan få tilgang til SEC, er EDGAR-databasen for å finne ut om selskapet har innlevert en Form D.,
Selv om et selskap som tar seg av et unntak fra registrering, et selskap bør ta vare for å gi tilstrekkelig informasjon til investorer for å unngå brudd på antifraud bestemmelsene i lover om verdipapirer. Dette betyr at all informasjon som gir selskapet til investorer må være fri fra falske eller misvisende uttalelser. På samme måte, et selskap bør ikke ekskludere noen informasjon om utelatelsen gjør det som er fastsatt for investorer falske eller villedende.,
Du bør alltid sjekke med din tilstand verdipapirer regulator for å se om de har mer informasjon om selskapet og menneskene bak det. Sørg for å spørre om staten regulator har fått melding om tilbud eller, i tilfelle av en Regel 504 tilbyr, ryddet tilbyr for salg i staten. Du kan få adresse og telefon-nummer for staten verdipapirer regulator ved å ringe det Nord-Amerikanske Verdipapirer Administratorer Foreningen på (202) 737-0900 eller ved å besøke deres hjemmeside.
Lære mye mer.