a szövetségi értékpapír-törvények szerint a biztosíték bármely ajánlatát vagy eladását nyilvántartásba kell venni a SEC-nél, vagy mentességet kell teljesíteni. Rendelet D alatt az Értékpapír Törvény úgy rendelkezik, számos alóli mentességek a regisztrációs követelményeknek, így néhány vállalat kínál majd eladja az értékpapírokat, anélkül, hogy regisztrálja a felajánlás a PILLANAT. További információ arról, hogy ezek a kivételek, lásd a Gyors Választ a Szabályokat, 504, valamint 506 Rendelet D.,
azoknak a vállalatoknak, amelyek megfelelnek a D rendelet követelményeinek, nem kell regisztrálniuk értékpapír-kínálatukat a SEC-nél, de elektronikus úton kell benyújtaniuk az úgynevezett “D formanyomtatványt” a SEC-vel, miután először eladták értékpapírjaikat. A D formanyomtatvány egy rövid közlemény, amely tartalmazza a cég promótereinek, vezető tisztségviselőinek és igazgatóinak nevét és címét, valamint néhány részletet az ajánlatról, de kevés egyéb információt tartalmaz a társaságról. Hozzáférhet a SEC EDGAR adatbázisához annak megállapításához, hogy a vállalat benyújtotta-e a D formanyomtatványt.,
még akkor is, ha egy vállalat kihasználja a nyilvántartásba vétel alóli mentességet, a társaságnak gondoskodnia kell arról, hogy elegendő információt nyújtson a befektetőknek az értékpapír-törvények antifraud rendelkezéseinek megsértésének elkerülése érdekében. Ez azt jelenti, hogy minden olyan információt, amelyet a vállalat a befektetőknek nyújt, mentesnek kell lennie a hamis vagy félrevezető nyilatkozatoktól. Hasonlóképpen, a vállalat nem zárhat ki semmilyen információt, ha a mulasztás hamis vagy félrevezetővé teszi a befektetőknek nyújtott információkat.,
mindig kérdezze meg az állampapír-szabályozót, hogy van-e több információjuk a cégről és a mögötte állókról. Feltétlenül kérdezze meg, hogy az állami szabályozó értesítést kapott-e az ajánlatról, vagy egy 504-es szabály esetében törölte-e az Ön államában eladásra kínált ajánlatot. Az állam értékpapír-szabályozójának címét és telefonszámát az észak-amerikai Értékpapír-adminisztrátorok Szövetségének (202) 737-0900 telefonszámán vagy a weboldalának meglátogatásával kaphatja meg.
Tudjon meg többet.