en vertu des lois fédérales sur les valeurs mobilières, toute offre ou vente d’un titre doit être enregistrée auprès de la SEC ou faire l’objet d’une dispense. Le règlement D de la Loi sur les valeurs mobilières prévoit un certain nombre D’exemptions aux exigences D’enregistrement, permettant à certaines sociétés D’offrir et de vendre leurs titres sans avoir à enregistrer le placement auprès de la SEC. pour plus D’informations sur ces exemptions, consultez nos réponses rapides sur les règles 504 et 506 du Règlement D.,
Les sociétés qui se conforment aux exigences du Règlement D n’ont pas à enregistrer leur offre de titres auprès de la SEC, mais elles doivent déposer ce Qu’on appelle un « formulaire D » Par voie électronique auprès de la SEC après avoir vendu leurs titres pour la première fois. Le formulaire D est un bref avis qui comprend les noms et adresses des promoteurs, des membres de la haute direction et des administrateurs de la société, ainsi que quelques détails sur le placement, mais contient peu d’autres informations sur la société. Vous pouvez accéder à la base de données EDGAR de la SEC pour déterminer si la société a déposé un formulaire D.,
même si une société profite d’une exemption d’inscription, une société doit prendre soin de fournir suffisamment d’informations aux investisseurs pour éviter de violer les dispositions antifraude des lois sur les valeurs mobilières. Cela signifie que toute information fournie par une entreprise aux investisseurs doit être exempte de déclarations fausses ou trompeuses. De même, une société ne devrait exclure aucune information Si l’omission rend faux ou trompeur ce qui est fourni aux investisseurs.,
Vous devriez toujours vérifier avec votre organisme de réglementation des valeurs mobilières de l’État pour voir s’ils ont plus d’informations sur l’entreprise et les personnes derrière elle. Assurez-vous de demander si votre état régulateur a reçu l’avis de l’offre ou, dans le cas d’une Règle 504 offre, effacé les offrir à la vente dans votre état. Vous pouvez obtenir l’adresse et le numéro de téléphone de votre organisme de réglementation des valeurs mobilières d’état en appelant la North American Securities Administrators Association au (202) 737-0900 ou en visitant son site web.
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