bajo las leyes federales de valores, cualquier oferta o venta de un valor debe estar registrada en la SEC o cumplir con una exención. La Regulación D de la Ley de Valores proporciona una serie de exenciones de los requisitos de registro, lo que permite a algunas empresas ofrecer y vender sus valores sin tener que registrar la oferta en la SEC. para obtener más información sobre estas exenciones, consulte nuestras respuestas rápidas sobre las reglas 504 y 506 de la regulación D.,
Las empresas que cumplen con los requisitos de la Regulación D no tienen que registrar su oferta de valores con la SEC, pero deben presentar lo que se conoce como un «formulario D» electrónicamente con la SEC después de vender sus valores por primera vez. El formulario D es un breve aviso que incluye los nombres y direcciones de los promotores, ejecutivos y directores de la compañía, y algunos detalles sobre la oferta, pero contiene poca información sobre la compañía. Puede acceder a la base de datos EDGAR de la SEC para determinar si la compañía ha presentado un formulario D.,
incluso si una empresa se beneficia de una exención de registro, una empresa debe tener cuidado de proporcionar información suficiente a los inversores para evitar violar las disposiciones antifraude de las leyes de valores. Esto significa que cualquier información que una empresa proporcione a los inversores debe estar libre de declaraciones falsas o engañosas. Del mismo modo, una empresa no debe excluir ninguna información si la omisión hace que lo que se proporciona a los inversores sea falso o engañoso.,
siempre debe consultar con el regulador de valores de su estado para ver si tienen más información sobre la empresa y las personas detrás de ella. Asegúrese de preguntar si el regulador de su estado ha recibido notificación de la oferta o, en el caso de una oferta de la regla 504, autorizó la oferta para la venta en su estado. Puede obtener la dirección y el número de teléfono de su regulador estatal de valores llamando a la Asociación de Administradores de valores de América del Norte al (202) 737-0900 o visitando su sitio web.
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