i henhold til federal securities la .s skal ethvert tilbud eller salg af et værdipapir enten registreres hos SEC eller opfylde en undtagelse. Forordning D i henhold til Securities Act indeholder en række undtagelser fra krav om registrering, så nogle virksomheder at tilbyde og sælge deres værdipapirer, uden at skulle registrere de tilbyder med SEK. For mere information om disse undtagelser, se vores Hurtig Svar på Regler, 504 og 506 af Forordning D.,
virksomheder, der opfylder kravene i forordning d, behøver ikke at registrere deres udbud af værdipapirer hos SEC, men de skal indgive det, der er kendt som en “Form D” elektronisk hos SEC, efter at de først har solgt deres værdipapirer. Form U er en kort meddelelse, der indeholder navne og adresser på selskabets initiativtagere, administrerende direktører og bestyrelsesmedlemmer, og nogle detaljer om de tilbyder, men indeholder lidt andre oplysninger om virksomheden. Du kan få adgang til SEC ‘ s EDGAR database for at afgøre, om virksomheden har indgivet en formular D.,
selv hvis et selskab drager fordel af en fritagelse for registrering, bør et selskab sørge for at give investorer tilstrækkelige oplysninger til at undgå at overtræde bestemmelserne om bekæmpelse af svig i værdipapirlovgivningen. Dette betyder, at enhver information, som en virksomhed leverer til investorer, skal være fri for falske eller vildledende udsagn. Tilsvarende bør et selskab ikke udelukke nogen oplysninger, hvis udeladelsen gør det, der gives til investorer, falsk eller vildledende.,
Du bør altid tjekke med din statspapirer regulator for at se, om de har mere information om virksomheden og folkene bag det. Sørg for at spørge, om din statsregulator har modtaget meddelelse om tilbuddet eller, i tilfælde af et regel 504-tilbud, ryddet udbuddet til salg i din stat. Du kan få adressen og telefonnummeret til din statspapirer regulator ved at ringe til North American Securities Administrators Association på (202) 737-0900 eller ved at besøge sin hjemmeside.
Lær mere.